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中山证券有限责任公司厦门分公司： 经查，我局发现你公司合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客户获取业绩提成。上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》)(证监会令第166号)第三条的规定。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券基金经营

苏晓雷： 经查，你作为中山证券有限责任公司厦门分公司投资顾问，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项的规定。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议

马敏华： 经查，你作为中山证券有限责任公司厦门分公司负责人，规避内部管理规定借用分公司经纪人名义挂靠客户获取业绩提成，对员工存在委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽的行为负有合规管理责任。上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条第二项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》)(证监会令第166号)第十条第一款的规定。 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款和《证券公司

蓝鲸新闻12月4日讯，近日，厦门证监局发布了行政监管措施决定书，剑指国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部。 决定书显示，该营业部对经纪人合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。 针对以上问题，厦门证监局决定对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。 在线股票配资网

蓝鲸新闻12月4日讯，近日，厦门证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司厦门分公司及其相关责任人。 该决定书指出，中山证券厦门分公司存在合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客户获取业绩提成。上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。 针对以上问题，厦门证监局决定对中山证券厦门分公司采取责

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